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FP2級「2017年9月」の過去問を出題

問題

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ファイナンシャル・プランナーの顧客に対する行為に関する次の記述のうち、職業倫理や関連法規に照らし、最も適切なものはどれか。
 1 . 
外貨建て投資信託の仕組みについて相談を受けたファイナンシャル・プランナーが、顧客に対し、元本保証がないことや為替レートの変動で差損益が生じることを説明した。
 2 . 
賃貸アパートの建設に関する相談を受けたファイナンシャル・プランナーが、顧客から預かったデベロッパーの事業計画書を、顧客の同意を得ることなく、融資検討資料として紹介予定の銀行の担当者に渡した。
 3 . 
金融商品取引業の登録を受けていないファイナンシャル・プランナーが、顧客に株式の個別銘柄の売買に関する助言を行うため、顧客と投資顧問契約を締結した。
 4 . 
弁護士資格を有しないファイナンシャル・プランナーが、遺産分割をめぐって係争中の顧客から相談を受け、業務の一環として、報酬を得る目的で和解案を提案し、相続人間の利害調整を行った。
( FP技能検定2級 2017年9月 学科 )
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この過去問の解説(1件)

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1.〇
外資建て投資信託のしくみについて、元本保証がないことや為替レートの変動で差損益が生じることなどの一般的な説明は関連法規に抵触することではありません。

2.×
顧客の同意を得ることなく、融資検討資料として紹介予定の銀行の担当者に渡す行為は、ファイナンシャルプランナーの職業的原則の秘密保持に反している行為です。

3.×
金融商品取引業者(投資助言・代理業者、投資運用業者)としての登録を受けていない場合は、投資判断の助言や顧客資産の運用を行ってはいけません。

4.×
弁護士資格を持たないファイナンシャルプランナーは、具体的な法律判断や法律事務を行ってはいけません。
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2018/05/01 17:01
ID : tyawdvxmm
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