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FP3級「2015年1月」の過去問を出題

問題

ファイナンシャル・プランナーが顧客と投資顧問契約を締結し、その契約に基づき投資助言・代理業を行うには、金融商品取引業者として内閣総理大臣の登録を受けなければならない。
   1 .
正しい
   2 .
正しくない
( FP3級試験 2015年1月 学科 )

この過去問の解説 (3件)

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正解は 1 です。

記述の通り、ファイナンシャル・プランナーが顧客と「 投資顧問契約 」を締結し、その契約に基づき「 投資助言・代理業を行う 」には、「 金融商品取引業者 」として内閣総理大臣の「 登録 」を受けなければなりません。
したがって、○ が正解です。
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実際に投資顧問契約を結び、投資代理業を行う場合には、金融商品取引業者としての許可ではなく、登録が必要になります。よって解答は○となります。
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実際に投資顧問契約を結び、投資代理業を行う場合には、金融商品取引業者としての登録が必要になります。
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