FP3級の過去問
2014年5月
学科問1

付箋

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問題

金融商品取引法では、金融商品取引業は、内閣総理大臣の登録を受けた者でなければ行うことができないとしている。

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正解【○】

投資助言・代理業・投資運用業は登録業者以外行うことが出来ず、未登録の者がこれらの業務を行った場合は3年以下の懲役もしくは300万円以下の罰金、または両者の併科という刑罰に処されます。

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金融商品取引法では、以下の4業務を行う際に、内閣総理大臣の登録を受けることを義務付けています。
4業務とは、証券会社が行う第一種金融商品取引業、商品先物会社が行う第二種金融商品取引業、投資顧問会社が行う投資助言・代理業、投資信託会社が行う投資運用業です。

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正解は　１　です。

記述の通り、「金融商品取引法」では、金融商品取引業は、「内閣総理大臣の登録を受けた者」でなければ行うことができないとしています。したがって、○ が正解です。

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